金 证 证 券 集 中 交 易 系 统 \
1、控制系统综合简述
投资顾问分散投资顾问买卖遵从小核心经营理念、大径向的结构设计经营理念，同时实现以顾客、帐户、资产为 核心经营理念，以各种销售业务为径向。全力支持沪深 AB 股、封闭式基金、代理服务股份受让、创业板、非交 易所国债和其他的沪深买卖所全部销售业务，充分体现了以顾客为服务中心的服务网络平台投资顾问服务项目的价值观， 投资顾问公司透过投资顾问分散投资顾问买卖可以真正同时实现分散管理，分散买卖、分散托管、统一服务项目。
投资顾问分散投资顾问买卖是人以十多年投资顾问金融行业核心经营理念投资顾问买卖开发实战经验为依据，在数家大 型基金公司的布季夫帮助下，经过 4 年多的时间，面世的满足用户新时期基金公司分散买卖需求的中高档应 用控制系统。投资顾问分散投资顾问买卖透过选用数项技术技术革新和发明者，和与网络平台供应商的深入细致密切合作， 使控制系统具有极强的反应速度和稳定安全性，经过多次金融行业小规模巨量买卖挑战，数据证 明投资顾问分散投资顾问买卖是金融行业内操控性最强大的投资顾问买卖。
二、控制系统应用领域构架
三、控制系统销售业务机能
1.选用小核心经营理念、大径向的销售业务结构设计经营理念，同时实现以顾客为服务中心的价值观； 2.资源整合全力支持当前沪深买卖所所有销售业务品种，对技术革新销售业务可加速全力支持； 3.全力支持第二层可实用性的机构管理商业模式，同时实现顾客圣埃蒂安德的灵巧管理； 4.全力支持多样的顾客手续费体系和多元化的顾客收费项目商业模式；
全力支持 7×24 半小时无间断连续买卖，买卖与托管可LX1；
全力支持上海投资顾问买卖所第三代控制系统的新销售业务和新机能的扩展；
全力支持第二层许可和职权体系，关键性销售业务第二层复查与审核；
全力支持多样的理财业务密切合作商业模式和派生的理财业务技术革新销售业务机能。
四、控制系统竞争优势特点
网络平台化的四层构架体系：DB＋KCBP＋KCXP＋Client；
数据库服务项目器可灵巧部署，全力支持按销售业务和按顾客商业模式拆分；
全力支持对 VIP 顾客的加速买卖通道或单独买卖节点商业模式；
队列报盘和成交回报推送机制，同时实现高速的申报和回报；
选用或首创了数项金融行业技术革新技术，大大提高控制系统操控性；
顾客端选用模块化插件技术，可以同时实现控制系统自动升级；
选用 KCMM 运行监控控制系统，对控制系统运行进行全面监控；
完备的灾备控制系统建设计划，可同时实现一键式的灾备切换。
国元证券投资顾问统一帐户管理控制系统
1、控制系统综合简述
为适应和全力支持销售业务开展需要，投资顾问公司先后建立的多套的信息控制系统，例如分散买卖 控制系统、OA 控制系统、CRM 控制系统、风控控制系统、融资融券控制系统等，或者在分散投资顾问买卖上不断扩 充销售业务模块。一方面，信息控制系统的建设减少了人为误操作的可能，提高了销售业务处理效率； 另一方面，相互独立的销售业务需求下建立的控制系统之间存在相互独立性，信息无法有效共享， 从而影响了顾客服务项目的质量。
众所周知，顾客是投资顾问公司生存和发展的基石。然而，传统的帐户销售业务商业模式在一定 程度上制约了投资顾问公司销售业务拓展的速度，降低了顾客办理销售业务的满意度，从而直接影响到 投资顾问公司经纪销售业务发展，表现在如下几个方面：
信息共享方面：数据分散管理，无法确保数据一致性，且增加了数据维护难度。
销售业务效率方面：跨控制系统、多界面的销售业务操作流程，导致销售业务处理流程的复杂，效率低下。
数据规范方面：数据源的不统一和操作流程的不规范，导致不规范帐户存在的可能性。
控制系统维护方面：与核心经营理念投资顾问买卖的紧密联系，帐户销售业务的升级必然需要影像到投资顾问买卖， 导致核心经营理念控制系统的维护风险。
顾客服务项目方面：零散、不准确的顾客信息，使顾客圣埃蒂安德管理停留在人工阶段，无 法准确把握顾客需求，推进顾客适当性管理。
技术构架方面：多套销售业务控制系统之间透过接口同时实现数据交互，形成了紧密耦合、网状互联 的技术构架，不利于控制系统的灵巧扩展和稳定运行。
因此，如何提供精细化、差异化的顾客营销服务项目，如何透过优化销售业务控制系统为顾客提 供更优质的服务项目成为越来越多的基金公司关心的问题。而公司的帐户控制系统正是基于对上述问题 的思考和对于未来多市场、多销售业务商业模式的探寻孕育而生。
统一帐户管理控制系统旨在解决传统商业模式分散管理等的诸多弊端，最终同时实现为投资顾问公司
建议规范的企业级帐户体系，搭建便捷统一的销售业务操作网络平台和构建灵巧拓展的控制系统 构架。
帐户控制系统在销售业务全力支持和体系构架方面，遵从了便捷、灵巧、完整、准确、真实的五大 法则，旨在提高销售业务办理效率、规范帐户管理、提高顾客服务项目质量。
二、控制系统应用领域构架
三、控制系统销售业务机能
帐户控制系统，顾名思义，即是对顾客信息和帐户信息的管理，主要包括联合管理、客 户资产帐户管理、代理帐户销售业务、理财业务帐户销售业务、操作员管理、代理人管理、顾客管理、 销售业务复查、审计等销售业务模块。
1.联合管理
联合管理机能同时实现了顾客帐户销售业务的服务网络平台服务项目，包括服务网络平台开户、服务网络平台销户、 资料变更、密码管理和独立销售业务帐户销售业务办理。
2.资产帐户管理
资产帐户是投资者在投资顾问公司的营业网点开设的投资顾问买卖的结算资金帐户（即保证 金帐户）。资产帐户管理包括资产帐户开户，资产帐户币种开户、资产帐户销户、资产帐户 分类设置和资产帐户状态设置。
3.理财业务
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