广发公募基金管理工作股权有限公司
广发中证转债双创板晶片买卖型封闭式成分股
股权投资顾问股权投资公募基金公募基金合约
公募基金管理工作人：广发公募基金管理工作股权有限公司
公募基金受托人：海通股权投资顾问股权股权有限公司
二零二元年三月
目 录
第三部份 序言......1
第三部份 评注......3
第三部份 公募基金的基本上情形 ...... 9
第三部份 公募基金买卖额的发行 ......11
第六部份 公募基金注册登记 ...... 13
第六部份 公募基金买卖额换算和更改注册登记 ...... 15
第六部份 公募基金买卖额的挂牌上市买卖 ...... 16
第六部份 公募基金买卖额的赎回与赎回 ...... 18
第九部份 公募基金合约当事人及权利义务...... 26
第十部份 公募基金买卖额持有人大会 ...... 33
第十一部份 公募基金管理工作人、公募基金受托人的更换条件和程序...... 42
第十二部份 公募基金的托管 ...... 45
第十三部份 公募基金买卖额的注册登记 ...... 46
第十四部份 公募基金的股权投资 ...... 48
第十五部份 公募基金的财产 ...... 55
第十六部份 公募基金资产估值 ...... 56
第十七部份 公募基金费用与税收 ...... 63
第十八部份 公募基金的收益与分配 ...... 65
第十九部份 公募基金的会计与审计 ...... 67
第三十部份 公募基金的信息披露 ...... 68
第三十一部份 公募基金合约的更改、终止与公募基金财产的清算...... 76
第三十二部份 违约责任 ...... 79
第三十三部份 争议的处理和适用的法律...... 80
第三十四部份 公募基金合约的效力 ...... 81
第三十五部份 其他事项 ...... 82
第三十六部份 公募基金合约内容摘要 ...... 83
第三部份 序言
一、订立本公募基金合约的目的、依据和原则
1、订立本公募基金合约的目的是保护股权投资人合法权益，明确公募基金合约当事人的权利义务，规范公募基金运作。
2、订立本公募基金合约的依据是《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国股权投资顾问股权投资公募基金法》（以下简称《公募基金法》）、《公开募集股权投资顾问股权投资公募基金运作管理工作办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集股权投资顾问股权投资公募基金销售机构监督管理工作办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集股权投资顾问股权投资公募基金信息披露管理工作办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集封闭式股权投资顾问股权投资公募基金流动性风险管理工作规定》（以下简称《流动性风险管理工作规定》）、《公开募集股权投资顾问股权投资公募基金运作指引第 3号——成分股公募基金指引》（以下简称《成分股公募基金指引》）和其他有关法律法规。
3、订立本公募基金合约的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护股权投资人合法权益。
二、公募基金合约是规定公募基金合约当事人之间权利义务关系的基本上法律文件，其他与公募基金相关的涉及公募基金合约当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与公募基金合约有冲突，均以公募基金合约为准。公募基金合约当事人按照《公募基金法》、公募基金合约及其他有关规定享有权利、承担义务。
公募基金合约的当事人包括公募基金管理工作人、公募基金受托人和公募基金买卖额持有人。公募基金股权投资人自依本公募基金合约取得公募基金买卖额，即成为公募基金买卖额持有人和本公募基金合约的当事人，其持有公募基金买卖额的行为本身即表明其对公募基金合约的承认和接受。
三、广发中证转债双创板晶片买卖型封闭式成分股股权投资顾问股权投资公募基金由公募基金管理工作人依照《公募基金法》、公募基金合约及其他有关规定募集，并经中国股权投资顾问监督管理工作委员会（以下简称中国证监会）注册。
中国证监会对本公募基金募集的注册，并不表明其对本公募基金的股权投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明股权投资于本公募基金没有风险。
公募基金管理工作人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理工作和运用公募基金财产，
但不保证股权投资于本公募基金一定盈利，也不保证最低收益。
股权投资者应当认真阅读公募基金招募说明书、公募基金合约、公募基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断公募基金的股权投资价值，自主做出股权投资决策，自行承担股权投资风险。
四、本公募基金为成分股公募基金，股权投资者股权投资于本公募基金面临跟踪误差控制未达约定目标、成分股编制机构停止服务、成份股停牌等潜在风险，详见本公募基金招募说明书风险揭示章节。
五、本公募基金的股权投资范围包括存托凭证，除与其他仅股权投资于境内市场股票的公募基金所面临的共同风险外，如股权投资存托凭证的，本公募基金还将面临股权投资存托凭证的特殊风险，详见本公募基金招募说明书风险揭示章节。
六、本公募基金主要股权投资于中证转债双创板晶片成分股成分股及备选成分股，将面临双创板股票相关的特有的风险，包括但不限于市场风险、股价大幅波动风险、流动性风险、退市风险、系统性风险、集中度风险、政策及监管规则变化的风险等。详见本公募基金招募说明书风险揭示……
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